Notícias da Justiça.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não-ação de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.
Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.
“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete gritante de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.
"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio entre o dólar e o euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares em transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica os pedidos de culpa em nível de pai pelo Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”
"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, vamos acabar com um NPA ou DPA e processar a empresa infratora ”.
“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente, encarregado McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”
De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euros do Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - autodenominados membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.
O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação criminal de conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros trocados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu a investigação da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de fraude de uma única conta relacionada a um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como revendedores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de câmbio.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.
Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos anteriormente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.
O Departamento de Justiça dos EUA concede aos bancos 30 dias para acertar a sonda no aparelhamento cambial.
O DoJ está trabalhando com o Serious Fraud Office no Reino Unido e funcionários do Federal Reserve dos EUA.
Nick Goodway Sexta 14 de novembro de 2014 13:33 GMT.
O Online Independente.
O Departamento de Justiça dos EUA disse aos bancos que eles têm um mês para admitir e concordar com as penalidades por suposta manipulação do mercado de câmbio de 3 trilhões de libras por dia.
A notícia chega dias depois que seis bancos concordaram com multas e penalidades totalizando 2,6 bilhões de libras esterlinas com quatro reguladores, incluindo a Financial Conduct Authority de Londres.
O procurador-geral dos EUA, Eric Holder, disse que o Departamento de Justiça terminaria sua investigação de forex "relativamente em breve" e estava analisando os processos civis e criminais.
O DoJ está trabalhando com o Serious Fraud Office no Reino Unido e funcionários do Federal Reserve dos EUA.
O chanceler George Osborne escreveu para o chefe da OFS hoje, prometendo apoio financeiro ilimitado à polícia para processar os comerciantes que se gabavam de "ganhar dinheiro de graça" no mercado forex.
Osborne escreveu: “Eu entendo que a OFS está nos estágios iniciais de uma grande investigação sobre a negociação forex. Dada a importância deste trabalho, o Tesouro fornecerá o financiamento necessário para esta investigação. ”
Ele acrescentou: “Devemos continuar a buscar delitos criminais no mais alto nível. Sempre me assegurei de que o SFO tenha os fundos necessários para suas investigações ”.
O Departamento de Justiça entrou em contato com os bancos envolvidos, delineando as penalidades que cada um deles enfrenta. Mas não conseguiu chegar a um acordo a tempo de prosseguir com a FCA, a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA, o Office of Comptroller e o acordo do regulador suíço na quarta-feira.
Bancos - incluindo o Barclays, que optou por não aderir ao acordo, e o Royal Bank of Scotland e o HSBC, ainda enfrentam investigações do Superintendente de Serviços Financeiros de Nova York, Ben Lawksy, e da Securities and Exchange Commission.
O DoJ tem o objetivo de fazer vários bancos se declararem culpados de acusações de fraudar o mercado forex.
Até agora, em casos como a Libor, sanções e lavagem de dinheiro, ela conseguiu com sucesso culpas de bancos britânicos e europeus, mas não de bancos norte-americanos.
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Sondagem Forex: procuradores dos EUA para atormentar os comerciantes de Londres.
Autoridades do Departamento de Justiça dos Estados Unidos vão entrevistar um grupo de funcionários atuais ou antigos do HSBC, juntamente com outros banqueiros da cidade, como parte de sua investigação criminal sobre a manipulação do mercado de câmbio estrangeiro, disseram fontes à Reuters na terça-feira.
O mercado de câmbio de US $ 5,3 trilhões por dia, em grande parte não regulamentado, é usado por tesoureiros corporativos e gestores de ativos para avaliar seus fundos.
O órgão americano está atualmente investigando se os bancos conspiraram para alterar as taxas de câmbio e aumentar seus lucros no processo. Tal manobra é uma violação das leis americanas de fraude e antitruste do Reino Unido. Os promotores também estão investigando se os comerciantes deliberadamente enganaram seus clientes.
Autoridades dos EUA devem cobrar bancos e indivíduos culpados após a investigação. Mas os bancos culpáveis provavelmente resolverão as acusações por meio de confissões de culpa ou acordos de acusação diferidos, em vez de litígios definitivos.
Refletindo sobre os planos das autoridades dos EUA de investigar e potencialmente processar os comerciantes da cidade, o denunciante do HSBC e ativista financeiro Nicholas Wilson diz que é improvável que as autoridades do Reino Unido sejam tão pró-ativas.
"É muito interessante que os promotores dos EUA viajem para o Reino Unido para entrevistar a equipe do HSBC", disse ele à RT na terça-feira.
“Eles não precisariam se os reguladores do Reino Unido tomassem as medidas apropriadas. O HSBC está sendo processado por fraude na Bélgica e na França, e as autoridades dos EUA estão se preparando para processos judiciais ”.
Mas tais processos são extremamente improváveis na Grã-Bretanha, argumenta Wilson. Ele adverte que um sistema financeiro estagnado, cercado por regulamentação frouxa, pouca conformidade interna com bancos, clientelismo e impunidade, é um impedimento direto à condenação de banqueiros desonestos no Reino Unido.
Os planos do DOJ seguem as recentes multas do JPMorgan Chase, do Citigroup, do UBS AG e de outros bancos por não terem impedido seus funcionários de fraudarem o Forex. As multas foram implementadas pelas autoridades americanas, suíças e britânicas.
Após o acordo civil, os bancos condenaram as ações de seus funcionários. Mais de 30 comerciantes foram demitidos ou suspensos. Regulação interna mais rigorosa dos fóruns de bate-papo de funcionários também foi introduzida, juntamente com sistemas de negociação automatizados.
No rescaldo das multas aplicadas aos bancos pela manipulação da Libor, essas penalidades mais recentes elevam o total de multas para manipulação de benchmark nos últimos 24 meses para US $ 10 bilhões.
"Regulamentação do Reino Unido é uma vergonha"
No início deste mês, o Tesouro do Reino Unido sinalizou que oferecerá ao Escritório de Fraudes Graves (SFO) da Grã-Bretanha toda a extensão do financiamento necessário para conduzir uma investigação criminal abrangente sobre o aparelhamento do Forex.
O SFO lançou sua investigação criminal sobre as alegações de fraude em relação ao mercado de câmbio em julho, e afirma que os indivíduos podem ser cobrados em 2015.
Mas Wilson argumenta que o atual clima regulatório e a arquitetura financeira da Grã-Bretanha tornam tal resultado virtualmente impossível.
"Talvez um dia as autoridades britânicas tomem providências, mas esse dia não virá em breve com a atual cultura na cidade e com um chanceler que desperdiça dinheiro dos contribuintes tentando proteger os bônus dos banqueiros", disse ele à RT.
"A regulamentação do Reino Unido é uma vergonha", acrescentou Wilson, citando evidências de que ele alega um conluio entre o HSBC e a Financial Conduct Authority (FCA) em um esforço para encobrir a fraude do HSBC no valor de US $ 1,5 bilhão.
O denunciante argumenta que a maioria dos funcionários da FCA “preferiria trabalhar para os bancos, onde as quantias são grandes”, e apenas parecem desafiá-los quando “o conhecimento público é tal que eles precisam”.
Joel Benjamin, do grupo de finanças éticas Move Your Money acredita que a acusação de banqueiros do Reino Unido na sequência do escândalo Forex é improvável.
O pesquisador e ativista financeiro argumenta que a cidade de Londres é caracterizada por uma cultura de impunidade que reforça o conceito de que “o crime na cidade pelas elites é tolerável e compreensível, enquanto o crime nas ruas é inaceitável”.
Departamento de Justiça dos EUA para entrevistar os comerciantes de forex de Londres sobre aparelhamento.
16:18 01/03/18.
JPMorgan Indian Investment Trust.
16:18 01/03/18.
HSBC Holdings.
16:20 01/03/18.
Citigroup Inc.
20:27 01/03/18.
US Bancorp.
20:26 01/03/18.
20:26 01/03/18.
16:25 01/03/18.
20:26 01/03/18.
16:30 01/03/18.
FTSE Cap pequeno.
16:25 01/03/18.
FTSE All-Share.
16:19 01/03/18.
Os promotores do Departamento de Justiça dos Estados Unidos estão intensificando sua grande investigação sobre o aparelhamento dos bancos nos mercados forex, conduzindo entrevistas com comerciantes de Londres nas próximas semanas.
Autoridades do Departamento de Justiça dos Estados Unidos entrevistam funcionários do banco atual e do banco em vários bancos do Reino Unido como parte de uma investigação sobre se os bancos estão em conluio para aumentar seus lucros violando leis antitruste ou fraudulentas, segundo fontes citadas. pela Reuters.
O relatório acrescentou que a decisão de entrevistar comerciantes não significa que os promotores dos EUA pretendem apresentar acusações criminais contra o credor ou seus funcionários, pois é comum os investigadores falarem com testemunhas em qualquer investigação criminal.
No início de novembro, autoridades britânicas, norte-americanas e suíças multaram o HSBC, o Royal Bank of Scotland, o JP Morgan Chase & Co, o Citigroup e o USB por manipular benchmarks em moeda estrangeira.
As multas cumulativas chegaram a 2,74 bilhões de libras, enquanto o Barclays está na fila por uma multa maior que seus pares, como o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, buscam uma multa mais severa.
Os órgãos reguladores dos Estados Unidos deram aos bancos até meados de dezembro informações sobre as informações relacionadas, enquanto bancos de ambos os lados do Atlântico suspenderam ou demitiram mais de 30 traders, reprimiram as salas de bate-papo e aumentaram o uso de negociações automatizadas.
No início de novembro, o procurador-geral dos Estados Unidos, Eric Holder, disse esperar que "os estágios iniciais de uma resolução" da investigação do Departamento de Justiça "chegue logo".
Enquanto isso, alguns escritórios de advocacia falaram sobre como os bancos poderiam enfrentar reivindicações legais de clientes afetados pelo conluio, o que poderia ser muito maior do que as multas regulatórias.
O escritório de advocacia Giambrone disse que sua equipe de forex "tem recebido inúmeras solicitações de traders e demandantes de forex em todo o mundo, buscando processar instituições financeiras por centenas de milhões devido ao aparelhamento global do mercado de câmbio".
Lillo Boccadutri, um associado de Giambrone, disse que "estamos prontos para lançar ações legais na Ásia e na Europa, incluindo o Reino Unido".
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